领益智造关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告

领益智造关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告

公告日期:2019-06-12广东领益智造股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东领益智造股份有限公司(以下简称“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的相关规定和要求,不断完善公司法人治理结构,提高公司规范运作水平,促进公司持续、稳定、健康发展。

鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申报非公开发行,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况公告如下:一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况最近五年,公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况最近五年内,公司共收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)的13份问询函,4份关注函,2份监管函;收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”)的1份关注函。

(一)问询函年5月15日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司1的问询函》(中小板问询函【2014】第47号),就公司因筹划重大资产重组停牌前个别账户存在异常交易行为进行询问,要求公司做出书面说明。

2014年5月15日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《对告》。 年6月9日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司2013年年报的问询函》(中小板年报问询函【2014】第186号),就年报相关事项进行询问,要求公司做出书面说明。

2014年6月13日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于对广东江粉磁材股份有限公司2013年年报问询函的回复》。

年8月14日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司终止发行股份购买资产事项的问询函》(中小板问询函【2014】第75号),要求公司就终止发行股份购买浙江五环钛业股份有限公司100%股权事项进行补充说明。

2014年8月18日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《对的回复》和《关于终止发行股份购买资产事项的专项说明和独立意见》。

年3月23日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司2014年年报的问询函》(中小板年报问询函【2015】第14号),就年报相关事项进行询问,要求公司做出书面说明。

2015年3月26日和2015年4月1日,公司根据问询函的要求分别向深交所报送了《关于对广东江粉磁材股份有限公司2014年年报问询函的回复》和《关于对广东江粉磁材股份有限公司2014年年报问询函的补充回复》。 年10月22日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2015】第295号),就公司因筹划重大资产重组停牌前个别账户存在异常交易行为进行询问,要求公司做出书面说明。

2015年10月22日,公司就问询函的要求向深交所报送了《关于对的回复》。

年10月26日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的重组问询函》(中小板重组问询函(需行政许可)【2015】第30号),要求公司就发行股份及支付现金购买深圳市东方亮彩精密技术有限公司100%股权并募集配套资金事项的相关事项进行书面说明。 2015年10月29日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《关于对深圳证券交易所重组问询函的回函》。

年4月17日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的前个别账户存在异常交易行为进行询问,要求公司做出书面说明。

2017年4月20日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《对的回复》。

年4月21日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限公司的问询函》(中小板问询函【2017】第201号),就公司披露2016年度利润分配方案前个别投资者账户交易存在异常行为进行询问,要求公司做出书面说明。

2017年4月26日,公司根据问询函的要求向深交所报送了《对的回复》。 年8月2日,深交所下发《关于对广东江粉磁材股份有限……提示:本网不保证其真实性和客观性,一切有关该股的有效信息,以交易所的公告为准,敬请投资者注意风险。